1. 協會依法配合中國證監會和公安司法機關等有權查詢單位履行法定職責。

2. 協會依法向有權查詢單位提供自律管理范圍內的機構、產品、從業人員等登記備案或者注冊信息。

1. 查詢單位需派遣2名正式工作人員持工作證件及單位介紹信等相關手續到協會指定辦公場所申請執法查詢。

2. 單位介紹信需列明工作人員姓名、單位、查詢事由、被查詢對象涉案情況、聯系方式、郵政地址等信息，并加蓋公章。人民法院委派執業律師持調查令申請查詢，須提供法院所屬地高級司法機關制定的調查令制度文件。

3. 協會核實查詢事由屬于協會職責的，依法予以辦理。查詢單位、事由不符合法律規定的，協會不予接收并說明原因。

4. 協會按接收時間順序辦理查詢需求，對于重大緊急的查詢需求予以開通“綠色通道”加急辦理。

5. 查詢結果可到訪現場領取或通過郵寄送達。

6. 超出執法查詢受理范圍的事項，請通過協會其他公共渠道進行反映，執法查詢渠道不予受理。