私募基金業務系統培訓課件

私募基金業務

資產管理業務綜合報送平臺管理人登記

私募基金信息披露備份系統

從業人員管理平臺

一、用戶注冊及注銷

資產管理業務登記備案系統的用戶注冊、賬號管理和注銷賬號功能。
二、管理人首次登記信息填報及補正

申請登記成為私募基金管理人需要填報的內容、填報注意事項以及查閱退回補正意見所對應的各項系統功能，需要填報的內容主要包括：機構基本信息、相關制度信息、機構持牌及關聯方信息、誠信信息、財務信息、出資人信息、實際控制人信息、高管信息和管理人登記法律意見書信息等。
三、已登記管理人的信息更新及變更

私募基金管理人在登記通過后，需要進行的各項信息更新和重大事項變更功能，包括管理人重大事項變更、管理人信息更新、年度經審計的財務報告更新等模塊需要填報的內容、填報注意事項。
四、管理人注銷登記

私募基金管理人主動申請注銷登記需要提交的材料及特別注意事項。
五、總體情況和基金類型選擇注意事項

《資產管理業務登記備案系統--產品備案和補錄產品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時的注意事項。例如：“自主發行”和“顧問管理”私募基金的區別；基金類型如何添加FOF等。
六、“管理人信息”填報注意事項

添加私募基金產品的“管理人信息”，特別是當私募基金由多家管理人共同管理時，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協會報送產品信息過程中的職責劃分。

七、“基本信息”填報注意事項（證券投資基金管理人）

“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產品編碼、選擇業務模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作；介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求；FOF基金產品種類選擇。
八、“基本信息”填報注意事項（非證券投資基金管理人）

“私募股權投資基金”、“創業投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權類FOF基金”、“創業投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產品編碼、選擇業務模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作；介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求；FOF基金產品種類選擇。
九、“結構化信息”和“杠桿信息”填報注意事項

如何確定一只私募基金產品是否為結構化基金；結構化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規則；介紹若干常見結構化安排的填報方式；私募基金合同、公司章程、合伙協議中結構化信息的常見章節位置。
十、“募集信息”填報注意事項

“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產品編碼、選擇業務模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作；介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求；FOF基金產品種類選擇。
十一、契約型基金“合同信息”填報注意事項

結合《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》介紹契約型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹運作方式、投資標的以及各類費用信息的填報要求，并結合合同模板協助私募基金管理人定位相關內容在基金合同中的位置。重點介紹業績報酬的填報內容，并通過常見案例介紹業績報酬信息的填報方法。
十二、合伙型基金“合同信息”填報注意事項

結合《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》介紹合伙型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹管理人業績報酬的填報要求，結合“相關上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

十三、公司型基金“合同信息”填報注意事項

結合《私募投資基金合同指引2號（公司章程必備條款指引）》介紹公司型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業績報酬的填報要求，結合“相關上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。
十四、“托管及外包服務機構信息”填報注意事項

基金托管人、服務機構、顧問信息的填報方式和要求，以及本頁內容與其他頁簽內容的勾稽校驗。
十五、“投資經理或投資決策人信息”填報注意事項

“投資經理或投資決策人信息”的填報要求。
十六、“投資者信息”填報注意事項

“投資者信息”填報注意事項。包括介紹“模板導入”和“手動添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點介紹投資者類型和證件類型的說明，特別是資管計劃類投資者的填報要求；對合伙企業等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設置的部分“弱提示”和“強提示”。
十七、“相關上傳附件”填報注意事項

在“產品備案環節”和“補錄產品信息環節”上傳本基金相關附件的要求。
十八、“顧問管理”產品填報注意事項

“顧問管理”產品選擇管理人信息、填寫產品編碼等操作。

一、平臺概況及主要功能

從業人員管理平臺概況、用戶類型及其主要功能權限。
二、資格管理員職責

從業人員管理平臺機構資格管理員的職責、審核注意事項。
三、基本業務及流程

從業人員管理平臺中從業人員注冊、無資格人員登記、個人離職備案、高管人員變更、投資經理變更、個人基本信息變更的主要流程。
四、重點提示

從業人員管理平臺登錄以及使用操作中的一些重點注意事項。
五、主要操作流程演示

對業人員管理平臺系統登錄、資格管理員信息維護、修改密碼、機構部門設置、個人用戶的賬戶開立、從業人員注冊登記、證書查詢及打印、個人基本信息及身份信息變更、離職備案等功能進行分步演示及介紹。
六、常見問題及解答

從業人員管理平臺中的一些常見問題及解答，如賬號開立、資格取得方式、信息填報、高管人員變更、個人離職備案等。