關于優化失聯機構自律機制及公示第十一

批失聯私募機構的公告

為進一步完善私募基金管理人誠信體系建設，落實差異化自律管理，增強私募基金管理人自律意識，逐步完善失聯公示制度和優化失聯私募機構自律機制。自失聯機構公告發布之日起，列入失聯機構名單的私募基金管理人，滿三個月且仍未主動聯系協會并提供有效證明材料的，協會將注銷其私募基金管理人登記。

截至2016年12月，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）已將河北九杉股權投資基金管理有限公司等69家機構列入失聯機構名單，并在協會官網（www.vfdaily.com）私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據協會2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，上述69家機構中，有42家機構已被注銷登記；有1家機構已自行注銷管理人登記。

日前，協會的自律核查工作涉及到光大金控（陜西）資產管理有限公司等106家公司（具體名單見附件）。協會通過上述公司在私募基金登記備案系統預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等均無法與公司取得聯系，公司亦未在限定時間內回復相關情況說明。 請上述私募機構于本公告發出后5個工作日內來函對公司經營情況及風險情況予以書面說明，逾期則被認定為“失聯機構”。被認定為“失聯機構”的私募機構，協會將在官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示，同時在私募基金管理人公示信息中予以標示。 新列入失聯機構名單的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的，協會將注銷其私募基金管理人登記。

中國證券投資基金業協會

二〇一七年一月十二日