證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第1號--備案核查與自律管理

　  　  一、證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，應當符合有關法律法規、部門規章及自律規則的規定，并按照中國證券投資基金業協會（下稱協會）的要求，及時進行資產管理計劃備案，接受協會備案管理和風險監測，真實、準確、完整地報送備案材料和風險監測報告，對備案材料和風險監測報告的真實性、合規性、準確性和完整性負責。

　　    二、證券期貨經營機構應當對資產管理計劃的設立、變更、展期、終止等行為進行備案，按時提交備案材料。所有資產管理計劃均應在協會完成備案并取得備案證明后，方可申請為其開立證券市場交易賬戶。

　　    三、證券期貨經營機構應當定期報送資產管理計劃運行報告和風險監測報告，發生對資產管理計劃有重大影響事件的，還應及時向協會進行報告。

　　    四、協會接受資產管理計劃備案不能免除證券期貨經營機構按照規定真實、準確、完整、及時地披露產品信息的法律責任。

　　    接受備案不代表協會對資產管理計劃的合規性、投資價值及投資風險做出保證和判斷。投資者應當自行識別產品投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

　　    五、協會將建立健全資產管理計劃備案核查流程，按照“實質重于形式”原則，通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料進行核查。資產管理計劃合規性存疑的，協會可以向中國證監會進行咨詢、報告，也可以對資產管理人出具備案關注函或進行現場檢查，資產管理人應當予以配合。

　　    六、協會將加強資產管理計劃備案核查力度，對于違反法律法規及自律規則的證券期貨經營機構，協會可以視情節輕重對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、加入黑名單、公開譴責、暫停備案等紀律處分。情節嚴重的，依法移送中國證監會處理。

　　    七、協會對證券期貨經營機構的自律管理接受中國證監會的指導和監督，并與中國證監會及中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券登記結算有限責任公司、中國期貨保證金監控中心等自律組織建立監管合作和信息共享機制。