| 一、資管產品備案系統辦理業務材料清單 | 二、證券公司私募基金子公司產品備案系統辦理業務材料清單 |
| 1、備案報告 | 1、備案報告或備案承諾函 |
| 2、計劃說明書 | 2、計劃說明書/招募說明書/推介材料 |
| 3、資產管理合同 | 3、合伙協議 |
| 4、合規負責人的合規審查意見 | 4、托管協議 |
| 5、所有投資者簽字蓋章的風險揭示書 | 5、驗資報告/資產繳付證明私募投資基金投資者風險問卷調查及風險揭示書 |
| 6、驗資報告/資產繳付證明 | 6、工商公示信息截圖 |
| 7、產品成立公告/產品成立通知書 | 7、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件 |
| 8、與產品相關的重要合同文本，包括但不限于托管協議、銷售協議、電子合同服務協議等 | 8、合規負責人的合規審查意見 |
| 9、證券投資基金業協會要求的其他材料（管理人如有需要說明的問題或簽署的其他相關協議，也請在此處上傳） | 9、基金成立公告 |
| 10、聘請投資顧問的產品，還應提供投資顧問協議及對投資顧問的盡調報告。 | 10、證券投資基金業協會要求的其他材料（管理人如有需要說明的問題或簽署的其他相關協議，也請在此處上傳）。 |
| 11、接受非證券期貨經營機構發行的私募資產管理產品參與的產品，還應提供其他金融產品完成備案的證明材料及穿透后的投資者信息情況表。 | 11、基金存在委托募集時應提供代銷協議。 |
| 12、接受證券委托的單一資管計劃，還應提供投資者所持證券資產證明及委托人的出資承諾書。 | 12、GP與管理人分離的合伙型基金以及受托管理的公司型基金應提供委托管理協議。 |
| 13、基金有外包服務機構時，還應提供外包服務合同。 | |
| 14、接受非證券期貨經營機構發行的私募資產管理產品參與的產品，還應提供其他金融產品完成備案的證明材料及穿透后的投資者信息情況表。 |
