1、備案登記表及認購人信息表 

　　2、計劃說明書 

　　3、發行情況報告 

　　4、交易結構圖 

　　5、主要交易合同文本,包括但不限于基礎資產轉讓協議、托管協議、擔?；蚱渌鲂艆f議（如有）、資產服務協議（如有）、代理銷售協議（如有） 

　　6、法律意見書 

　　7、特定原始權益人最近3年（未滿3年的自成立之日起）經審計的財務會計報告及融資情況說明 

　　8、合規負責人的合規審查意見 

　　9、認購協議與風險揭示書 

　　10、基礎資產未被列入負面清單的專項說明 

　　11、證券交易場所擬同意掛牌轉讓文件 

　　12、基金業協會要求的其他材料：信用評級報告等