全國人民代表大會法律委員會關于《中華人民共和國證券投資基金法

（修訂草案）》審議結果的報告　　

——2012年12月24日在第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議上

全國人大法律委員會副主任委員　孫安民

全國人民代表大會常務委員會：

　　常委會第二十九次會議對證券投資基金法（修訂草案二次審議稿）進行了審議。會后，法律委員會、法制工作委員會與財政經濟委員會、國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會就修訂草案有關問題交換意見，共同研究。法律委員會于11月26日召開會議，根據常委會組成人員的審議意見和各方面意見，對修訂草案進行了審議。財政經濟委員會、國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會的負責同志列席了會議。12月13日，法律委員會召開會議，再次進行了審議。法律委員會認為，為了進一步完善對公開募集基金活動的監管，規范非公開募集基金活動，加大對基金投資者的保護力度，對證券投資基金法進行修改是必要的，修訂草案經過兩次審議修改，已經比較成熟。同時，提出以下主要修改意見：

　　一、修訂草案二次審議稿第十三條對公募基金的基金管理公司的設立條件作了規定，其中第三項規定，基金管理公司主要發起股東應當是注冊資本在三億元以上的金融機構。有的地方和部門提出，為了適應基金業發展的需要，發揮基金管理專業機構和專家的作用，參與投資設立基金管理公司，建議適當放寬對基金管理公司主要股東的條件要求。國務院法制辦公室提出，可以考慮在法律中留有空間，只作原則規定。法律委員會經同財政經濟委員會、中國證券監督管理委員會共同研究，建議將這一條第三項中對基金管理公司主要股東注冊資本的要求修改為“資產規模達到國務院規定的標準”。

　　二、修訂草案二次審議稿第五十條第四項規定，基金份額持有人大會有權“決定提高基金管理人、基金托管人的報酬標準”。有些常委委員和地方、部門提出，基金份額持有人大會對基金管理人、基金托管人的報酬標準，應當既有權決定提高，也有權決定降低。法律委員會經同財政經濟委員會、國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會共同研究，建議將這一項修改為“決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準”。

　　三、修訂草案二次審議稿第九十七條第二款中規定，非公開募集基金財產的證券投資，包括“買賣股票”等證券。有的部門提出，非公開募集基金從事買賣公開發行的股份有限公司的股票，會對證券市場和公眾利益產生重要影響，可由本法調整，但對投資于非公開發行的股權或者股票的活動，仍按照現行部門職責分工進行管理為宜，建議對買賣股票的范圍規定得更明確一些。法律委員會經同財政經濟委員會、國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會共同研究，建議將這一款中的“買賣股票”修改為“買賣公開發行的股份有限公司股票”。

　　四、一些常委會組成人員和地方建議增加規定，證券監督管理機構工作人員在離職后的一定期限內不得在被監管機構中任職。法律委員會經同財政經濟委員會、國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會共同研究認為，公務員法已規定公務員在離職后一定期限內不得在被監管的單位中任職，證券監督管理機構的工作人員應遵守公務員法的上述規定，本法對此可作出銜接性規定。據此，建議將修訂草案二次審議稿第一百二十一條修改為：“國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在公務員法規定的期限內，不得在被監管的機構中擔任職務?！?/font>